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数据分析

8月1日，广东证监局贯串露馅了6份监管步履函，直指光大证券(601788)旗下分支机构和从业东说念主员。

据了解，主要波及4名职工违犯策划规定，包括协助客户出借证券账户、向客户违纪愉快承担亏本、提取客户证券账户密码等，其方位光大证券云浮新兴荔园路证券贸易部因而被条目责令加多里面合规检查次数。

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当作分担该贸易部的光大证券广东分公司，也被指对贸易部的合规管理、正派从业里面戒指失效负有平直的管理包袱。值得一提的是，前述贸易部还存在未按规定实时敷陈客户集体投诉事项。对此，光大证券回复称，进行自查整改，并开动对策划东说念主员的考查问责。

存在三个方面违游记动

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广东证监局露馅，光大证券云浮新兴荔园路证券贸易部存在以下三个方面的违游记动。最初是原认真东说念目标林开、职工李国新、叶镇华等东说念主协助客户出借证券账户为他东说念主融资提供中介和便利，向客户违纪愉快承担亏本。

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其次是部分职工存在向客户提供科创板测试题谜底、提取客户证券账户密码、向客户发送回拜谒题、提供薪金口径等情形。值得一提的是，广东证监局还指出该贸易部未按规定实时敷陈客户集体投诉等要紧事项。

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上述事项响应该贸易部合规管理不到位、里面戒指不完善。因此，广东证监局责令光大证券云浮新兴荔园路证券贸易部自本决定下发之日起1年内，每6个月开展一次里面合规检查，并在每次检查后10个责任日内，向广东证监局提交合规检查敷陈。

同期，当作分担前述贸易部的光大证券广东分公司也难逃策划。广东证监局暗示，光大证券广东分公司分担的云浮新兴荔园路证券贸易部存在前述三大违游记动。该分公司对前述贸易部的合规管理、正派从业里面戒指失效负有平直的管理包袱。因此，广东证监局对光大证券广东分公司也吸收了警示函步履。

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光大证券策划认真东说念主向记者暗示：“针对上述事项，公司高度青睐，已第一时间责令广东分公司及策划贸易部对业务开展及合规管理进行自查整改，并开动对策划东说念主员的考查问责。同期，公司将引合计鉴，在全司范畴内抓续强化专项自查整改以及加强对从业东说念主员的合规培训，不休完善内控合规轨制缔造和执业行动管控。”

波及奉求搭理公约纠纷

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虽然，前述提到的职工也有相应的步履。广东证监局暗示，张林开在光大证券云浮新兴东堤北路证券贸易部（现云浮新兴荔园路证券贸易部）担任认真东说念主时间，协助客户出借证券账户为他东说念主融资提供中介和便利，向客户违纪愉快承担亏本；贸易部合规管理、正派从业内控管理失效，除前述违游记动外，还出现向客户提供科创板测试题谜底、提取客户证券账户密码、向客户发送回拜谒题、提供薪金口径等多处违纪情形。

李勇与小芳自由恋爱2年，这不春节过了，就把订婚提上了重要议程，订婚小芳家里提出要彩礼28万，至于房子不去做要求，但是也要有个婚房就行，这28万元对于一个富裕的家庭来说，不算什么，可是李勇家就不一样了，李勇的父母多病，李勇还有2个弟弟，一个妹妹，都在上学，需要很多的钱，李勇刚参加工作不久，也没有多少积蓄。

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李国新在光大证券前述贸易部时间，未实时制止贸易部东说念主员协助客户出借证券账户为他东说念主融资提供中介和便利，参与贸易部东说念主员向客户愉快承担亏本策划步履。

叶镇华在光大证券前述贸易部时间，协助客户出借证券账户为他东说念主融资提供中介和便利，向客户违纪愉快承担亏本。

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叶贤升在光大证券前述贸易部从业时间，出现向客户提供科创板测试题谜底、提取客户证券账户密码、向客户发送回拜谒题、提供薪金口径等违纪情形。

最终，广东证监局对张林开吸收认定为不相宜东说念主选2年的监管步履；对李国新、叶镇华差别吸收认定为不相宜东说念主选1年的监管步履；对叶贤升吸收出具警示函的监管步履。

《逐日经济新闻》记者发现澳门赛车，前述违游记动所带来的延长事项不单是是这次广东证监局的监管步履，也带来了策划诉讼纠纷。据记者了解，光大证券云浮新兴荔园路证券贸易部、叶镇华、张林开、李国新等存在奉求搭理公约纠纷。